当期目录

2012年 第32卷 第4期    刊出日期：2012-04-16

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经济热点

异质性、出口与中国企业技术创新

赵伟1, 韩媛媛1, 赵金亮2

2012, 31(4):  5-15. 

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本文使用来自中国企业的大样本微观数据，运用Probit模型对影响企业创新的异质性特征从全要素生产率（TFP）因素进行了拓展，同时将所有制异质性作为“基础因子”，综合考察了多维度异质性特征、出口等对中国企业技术创新的影响。结果发现：(1)TFP因素对所有类型企业的创新倾向均具有显著的正向影响，即表现出明显的“创新自选择”效应；(2)出口参与因素显著提高了各类型企业的创新倾向，但出口密度因素对国有和民营企业的技术创新影响存在显著的倒U型关系，而对外资企业技术创新影响的非线性关系并不明显；(3)其他影响因素如企业规模、人力资本等异质性特征在不同类型企业的创新决策中表现各异。


统计测量法在商业银行操作风险管理中的运用

欧晖1, 周玮2

2012, 31(4):  16-25. 

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本文通过几年的摸索与实践，运用计量统计学原理和风险管理理念，尝试说明如何通过对商业银行上万家分支机构操作风险事件的抽样调查统计分析，在解决巴塞尔银行监管委员会(Basel Committee on Banking Supervision)有关操作风险高级计量法中数据不足问题的同时，推论出商业银行整体风险状况，并从中得出对企业集团层面系统性风险分析结论的方法，既解决了巴塞尔委员会操作风险高级计量法与商业银行操作风险管理暨内部控制脱节的问题，又弥补了内审理论中未能向检查人员提供如何从若干个点的问题推导出系统性总体结论的缺陷。

理论探索

我国经济发展方式转变的人口与所有制条件分析

林光彬

2012, 31(4):  26-32. 

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］本文根据第二次全国经济普查主要数据公报和国民经济统计公报，用结构分析方法，从人口结构、所有制结构、企业结构所形成的经济基本面，首先分析了我国转变经济发展方式面临的主要问题，接着分析了问题形成的原因，认为我国经济发展方式失衡的主要原因是政府主导的“非均衡的局部优先发展战略”所形成的扶优扶强扶大扶外资的发展道路。最后，笔者提出了发展理念和发展政策转向扶弱扶贫扶小扶新扶科教、寻求国家和市场的相互补充与平衡、寻求政府、企业和居民之间的平衡发展的政策转变思路。

新自由主义与资本主义粮食危机

王帅, 王蜜

2012, 31(4):  33-39. 

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2011年初联合国粮农组织再次发出警告：2010年的粮食价格指数将再创新高，世界可能面临新一轮的全球性粮食危机。关于此次粮食危机爆发的原因，多数学者认为，是世界粮食供求的结构性矛盾引发了粮食危机，而本文认为，粮食危机的根本原因是垄断资本通过积极推动农业领域自由化所造成的全球农业格局的变迁，供求矛盾不过是全球农业格局变迁这一生产关系运动的外在表现。

网络DEA模型的生产理论背景

韩松, 魏权龄

2012, 31(4):  40-44. 

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文章利用C2W模型提供的经典DEA模型的生产函数背景，研究串联网络结构和并联网络结构DEA模型的生产理论背景，得出网络DEA模型是真正“打开黑箱”的效率评价方法，为评价纵向一体化企业的效率及研究此类企业的生产决策问题提供了非参数分析方法。本文结论为网络DEA模型在经济分析中的应用提供了重要的理论支持。

公共经济

分税制改革、财政分权和房价水平

宫汝凯

2012, 31(4):  45-56. 

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1998年房改以来，中国城镇房价持续快速上涨，引起了社会公众的广泛关注。本文发现，较高的房价水平总是与较高的财政分权度联系在一起的，而较高的财政分权度又与1994年的分税制改革密切相关。本文采用2000—2008年的分省面板数据，研究分税制改革背景下财政分权度对房价的影响机制，为上述假说提供实证证据。结果表明，分税制背景下逐年扩大的财政分权度是导致房价持续过快上涨的不可忽视的制度性因素。在使用了不同的计量方法、识别技术以及控制了其他潜在影响房价的因素后，本文的估计结果依然是稳健的。

金融研究

投资基金、资本市场及其因果分析

黄国平

2012, 31(4):  57-65. 

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本文从宏观和市场发展层面上，利用格兰杰因果分析和有向非循环图（DAG）技术，对我国2002—2010年的证券投资基金与股票、M2、债券和居民存款之间的因果关系进行了分析。研究结果表明，我国金融市场仍处于分割状态，证券投资基金还没有有效地发挥联系渠道和资产优化配置的功能。证券投资基金存在着导致资本市场风险波动的羊群行为和惯性行为，这是对发展不完善的资本市场所作出的被动性的适应性反应。中国证券投资基金对股票市场具有显著性影响，规范和发展证券投资基金对促进股票市场健康发展具有重要作用。

资源与环境

贸易对我国二氧化硫污染的影响
——基于投入产出的分析

张昭利1 , 朱保华1 , 任荣明1, 朱晓明2

2012, 31(4):  66-75. 

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本文利用1997年、2002年和2007年的投入产出表和二氧化硫排放的统计数据，分析了贸易对中国二氧化硫污染的影响，得到以下结论：第一，研究期内进口和出口含硫量都在迅速增长，出口含硫量始终大于进口含硫量。第二，结构分解显示规模效应始终占主导地位。第三，出口产品并没有比内需产品包含更多的污染，是我国巨额的贸易顺差导致了污染出口的顺差。本文认为，在短期内要改变“奖出限入”的贸易政策，调整进出口结构；在长期内则要调整产业结构，同时发展绿色能源，提高能源利用效率。

产业经济

中国制造业贸易模式变迁的工资差距效应

冯晓华, 肖德, 喻春娇

2012, 31(4):  76-83. 

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本文利用中国制造业27个细分行业的面板数据，采用固定效应不变系数的静态面板模型，考察了我国制造业从产业间贸易向产业内贸易的变迁对行业间工资差距的影响及其传导机制。研究结果表明：（1）在制造业贸易模式的变迁中，出口扩大了行业间工资差距，而进口缩小了行业间工资差距。（2）制造业贸易模式变迁主要通过价格机制扩大了行业间的工资差距，而技术机制和个体机制的影响则不显著。

工商管理

企业捐赠、市场认知与盈余信息含量

牛海鹏1, 朱松2

2012, 31(4):  84-94. 

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企业的捐赠行为在某种程度上是出于慈善的“社会责任”动机，也可能表现为战略性绩效改善动机。本文研究发现，目前中国的资本市场中，捐赠行为还没有被市场所认可，股东会认为捐献降低了可供股东分配的资源和利润，损害股东利益，因此给予负面评价。市场对于不同的捐赠动机会给出不同的评价。如果企业捐赠更多地表现为战略性绩效改善动机，那么市场会给予积极的正面评价，这种捐赠能够提高盈余的信息含量，可能的原因在于，市场和投资者现阶段更加关注的是企业的短期盈利问题。

三农研究

中国劳动力市场结构与
农村剩余劳动力转移

郝团虎, 姚慧琴

2012, 31(4):  95-101. 

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中国劳动力市场的特殊结构对农村剩余劳动力转移有重要影响。本文通过吸收二元制劳动力市场分割理论的基本假设和对制度变量的讨论，建立了中国农村剩余劳动力转移的“二元市场与二元劳动力”模型，并用以解释中国农村剩余劳动力转移的特点。本文认为，政府的强制性制度障碍导致“S型的人力资本投资曲线”的产生，从而使城市居民在主要劳动力市场具有政策和人力资本优势；作为对福利制度缺失的替代，“隐形补贴”等诱致性制度创新导致农村剩余劳动力在次要劳动力市场具有成本优势。这一模型对于我国农村剩余劳动力迁移中的特殊现象有较好的解释力，对于我国城市化战略和我国一元劳动力市场的形成有重要的理论意义。

国际经济

东盟区域经济一体化
——基于边境效应的实证分析

李军林1, 姚东旻1, 许晓晨2

2012, 31(4):  102112. 

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本文通过计算边境效应来测定自由贸易区与其他国家（地区）的贸易程度。通过2000—2009年这10年的面板数据，在理论上验证了以下结论：东盟区域内部各国之间的贸易壁垒和边境效应普遍降低；东盟作为一个整体对于世界其他主要贸易国家的边境效应却在不断提升，这反映出东盟的一体化进程在不断提高。此外，在本文的研究中还发现另外一个值得关注的情况：与其他自由贸易区的国家同质化结构不同，东盟区域内既有发展程度较高的国家，也有依然被联合国定义为贫穷、欠发达的国家，这样的国家结构必然会造成贸易层面上的分化，折射出东盟在内部融合的过程中出现的一些不协调和分化